零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没7豫n是河南哪里的车牌50多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 豫n是河南哪里的车牌2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并豫n是河南哪里的车牌(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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